已取得证券从业资格
具备良好的诚信记录及职业操守
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后,应在()日内完成注册。
第5题:
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()
第6题:
第7题:
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
第8题:
第9题:
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。
第10题:
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁