证券市场法律法规
单选题关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
题目
单选题
关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?
A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第2题：
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师．自被撤销资格之日起来逾5年的。不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为B。
第3题：
从事基金销售业务的商业银行，应向()进行注册并取得相应资格。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B.中国银监会
C.中国证监会
D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
正确答案：A解析：商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
第4题：
因非主观故意而被取消企业注册官资格的，两年后可以重新参加企业注册官职位资格考试。
正确答案:错误
第5题：
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
解析：
《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）协会规定的其他条件。
第6题：
注册咨询工程师（投资）被注销注册后，()。[2005年真题]
A:不得重新注册
B:注销注册的原因消除后，可重新注册
C:两年后可重新注册
D:具有申请注册资格者可重新注册
B:注销注册的原因消除后，可重新注册
C:两年后可重新注册
D:具有申请注册资格者可重新注册
答案：D
解析：
注册咨询工程师（投资）被注销注册的人员，在具备申请注册咨询工程师（投资）初始注册条件后，可以重新申请初始注册。
第7题：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第8题：
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。
A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
取得相应资格
D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
册并取得相应资格
相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
取得相应资格
D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
册并取得相应资格
答案：A
解析：
商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
第9题：
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
答案：C
解析：
被协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
第10题：
关于外商投资的公司境内投资资格，公司登记机关不再审查相应的投资资格证明，也就是说不再执行《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》的有以下哪些内容（）
- A、注册资本已缴清
- B、开始盈利
- C、在限制类领域投资的，须提交省级外经贸部门的批准文件
- D、投资额不得超过净资产的50%
正确答案:A,B,D