金融市场基础知识
单选题申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守D 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
题目
单选题
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
A
已取得证券从业资格
B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C
具备良好的诚信记录及职业操守
D
最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
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相似问题和答案
第1题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
答案：D
解析：
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。
第2题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
答案：B
解析：
被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。
第3题：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?
A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第4题：
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
- A、已取得证券从业资格
- B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
正确答案:D
第5题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
第6题：
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
答案：C
解析：
被协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
第7题：
被监管机构采取（ ）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A．重大行政
B．监管谈话
C．刑事处罚
D．自律管理
B．监管谈话
C．刑事处罚
D．自律管理
答案：A
解析：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。
第8题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。
第9题：
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
第10题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:B