金融市场基础知识

单选题证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A 5B 10C 15D 20

题目
单选题
证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。
A

5

B

10

C

15

D

20

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第1题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。

第2题：

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。

A.5日内
B.15日内
C.30日内
D.45日内

答案：C
解析：
考点：考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

第3题：

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后。注册登记遇到特殊情况下需要证券公司、证券投资咨询机构提交书面材料时，证券业协会在收到完整申请材料后应在（ ）日内审核完毕。

A、10
B、15
C、30
D、60

答案：C
解析：
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。故此题选C。

第4题：

注册行为客户办理完成新增操作人员业务后，当日离柜后返回后办理证书业务，无需再次提供申请资料。


正确答案:错误

第5题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件

答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

第6题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检

答案：D
解析：
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。

第7题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。

第8题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?

A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第9题：

客户到开户网点申请注册企业网上银行，开户网点的审批工作应在收到客户申请后的（）个工作日内完成。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:B

第10题：

关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在的机构并说明原因。

  • A、10
  • B、20
  • C、30
  • D、50

正确答案:C

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