投资学

在发行股票时，中介机构的利益天枰最可能倾向于（）A、机构投资人B、中小投资人C、发行人D、监管机构

题目

在发行股票时，中介机构的利益天枰最可能倾向于（）

  • A、机构投资人
  • B、中小投资人
  • C、发行人
  • D、监管机构
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。 （ ）


正确答案：×
【解析】首次公开发行股票的发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发 生的费用，主要包括承销费用、发行人支付给中介机构的费用。

第2题：

个体在归因过程中，自我价值保护可能体现在：

A.在竞争条件下，个体倾向于把他人的成功内归因

B.失败情况，个体倾向于内归因

C.他人失败了，倾向于外归因

D.成功情况，个体倾向于内归因

E.将成功归因于外在的因素


正确答案：D

第3题：

在金融市场上促进交易的动力有【 】

A．资金中介机构提供的服务

B．参加者自身对利益的追求

C．参加者之间的互相竞争

D．交易对象的价格

E．资金中介机构对利益的追求


正确答案：BC

第4题：

首次公开发行股票公司聘请的审计机构与设立时聘请的资产评估机构不能为同一家中介机构。 ()


答案：A
解析：
。首次公开发行股票公司聘请的审计机构与设立时聘请的资产评估机构不能为同一家中介机构。同时，根据有关规定，本次发行需进行资产评估的，聘请的资产评估机构与审计机构也不能为同一家中介机构。

第5题：

天枰和砝码应定期检定，一般规定检定周期不超过()。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年


本题答案：B

第6题：

保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员( )。

A.委托合同约定以外的利益

B.利益

C.非法利益

D.不正当利益


答案：A

第7题：

采用募集设立方式成立的股份有限公司，向社会公开发行股票时，必须由有资格的证券经营中介机构承销。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
采用募集设立方式成立的股份有限公司，向社会公开发行股票时，必须由有资格的证券经营中介机构，如证券公司、信托投资公司等承销。

第8题：

一个活动的历时估算如下：最乐观估算=6天；最可能估算=21天；最悲观估算=36天；那么，该活动在16天到26天的时间完成的几率有多高？（ ）

A、54%

B、68%

C、95%

D、99．73%


正确答案：B

第9题：

《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。 （ ）


正确答案：√

第10题：

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

答案：C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

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