证券投资
（）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。A、全权委托B、利益承诺C、虚假陈述D、欺诈客户
题目
（）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为。
- A、全权委托
- B、利益承诺
- C、虚假陈述
- D、欺诈客户
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第1题：
下列行为中，（ ）是损害客户利益的欺诈行为。
A．向客户传播能影响证券交易的虚假信息
B．假借客户的名义买卖证券
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．违背客户的委托为其买卖证券
正确答案：BCD
第2题：
《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（ ）等行为。 A．内幕交易 B．虚假陈述 C．操纵市场 D．欺诈客户
正确答案：ABCD
第3题：
客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
第4题：
在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：
在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
第5题：
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?
A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②
B：③④
C：①③④
D：①②
答案：C
解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：?1.违背客户的委托为其买卖证券；
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第6题：
在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
正确答案：AC
第7题：
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.发行 B.自营
C.交易 D.登记
A.发行 B.自营
C.交易 D.登记
答案：A,C
解析：
欺诈客户是指以获取非法利益为目 的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关 活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
第8题：
欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：√
第9题：
在委托代理关系中，代理人可以保证不采取损害委托人利益的行动，或者承诺如果采取了损害委托人利益行动时愿意给予委托人以经济赔偿，代理人为此所产生的资源支出称为（ ）。
A.履约成本
B.激励成本
C.监督成本
D.承诺成本
B.激励成本
C.监督成本
D.承诺成本
答案：D
解析：
承诺成本是指在委托代理关系中，代理人可以保证不采取损害委托人利益的行动，或者承诺如果采取了损害委托人利益行动时愿意给予委托人以经济赔偿所产生的资源支出。它是委托代理成本的一种重要形式。所以选D。
第10题：
下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
①违背客户的委托为其买卖证券
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
①违背客户的委托为其买卖证券
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④
B.③④
C.②③④
D.①②③④
答案：D
解析：
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券。（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。