证券投资

证券经纪人的职业道德要素主要包括（）A、职业理想B、职业纪律C、职业荣誉D、职业操守

题目

证券经纪人的职业道德要素主要包括（）

  • A、职业理想
  • B、职业纪律
  • C、职业荣誉
  • D、职业操守
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第1题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。 A．10 B．20 C．30 D．60


正确答案：B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第2题：

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

答案：C
解析：
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

第3题：

证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统


答案：BCD

第4题：

金融市场的交易中介主要包括（）。

  • A、银行
  • B、交易所
  • C、经纪人
  • D、企业
  • E、证券结算公司

正确答案:A,B,C,E

第5题：

证券经纪人主要包括以下几种类型：（）。

  • A、居间经纪人
  • B、专家经纪人
  • C、证券自营商
  • D、佣金经纪人
  • E、零股经纪人

正确答案:A,B,C,D,E

第6题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 A．10 B．20 C．30 D．60


正确答案：B
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第7题：

《经纪人管理办法》把经纪人管理作为监督管理生产要素市场的途径，这主要是因为（）。

  • A、经纪人是生产要素市场上特有的市场主体
  • B、经纪人的行为是生产要素市场秩序的最大威胁
  • C、经纪人的活动是商品市场和生产要素市场的普遍现象
  • D、经纪人在市场交易中居于中介的特殊地位，又主要在生产要素市场上活动

正确答案:D

第8题：

证券经纪人主要包括以下几种类型：()

A.佣金经纪人

B.零股经纪人

C.专家经纪人

D.居间经纪人

E.证劵自营商


参考答案：ABCDE

第9题：

金融市场中最主要的经纪人有（）。

  • A、货币经纪人
  • B、证券经纪人
  • C、证券承销人
  • D、黄金经纪人
  • E、外汇经纪人

正确答案:A,B,C,E

第10题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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