一般从业资格考试
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制
题目
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
- A、建立证券经纪人管理制度
- B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
- C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
- D、建立投诉处理及责任追究机制
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案
第1题：
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
答案：C
解析：
考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
第2题：
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第3题：
经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。（ ）
正确答案：×
B。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。
B。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。
第4题：
防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
- A、制定相关的法律法规和管理办法
- B、建立经纪人注册管理制度和信用档案
- C、建立科学合理的激励机制和风险管理制度
- D、建立证券经纪人的监督和管理
正确答案:A,B,C,D
第5题：
证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
- A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
- B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
- C、内控机制建设情况
- D、证券经纪人有关技术系统运行情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
- A、证券经纪人管理制度
- B、印章管理制度
- C、员工管理制度
- D、客户服务制度
正确答案:B
第7题：
按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）
- A、向证券公司提出意见和建议
- B、按照合同约定获取报酬
- C、拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度
- D、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
正确答案:A,B,C,D
第8题：
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
答案：BCD
第9题：
证券公司应当建立健全（）管理制度。
- A、客户回访制度
- B、客户投诉和纠纷处理机制
- C、责任追究制度
- D、报送证券经纪人管理年度报告
正确答案:A,B,C,D
第10题：
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
- A、证券公司财务状况
- B、与证券经纪人有关的管理制度
- C、证券公司经理的财务状况
- D、证券经纪人制度启动实施方案
正确答案:B,D