证券市场法律法规
多选题证券经纪人管理制度（）A能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B避免片面追求开户量、交易量等不良行为C能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
题目
能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制
避免片面追求开户量、交易量等不良行为
能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
相似问题和答案
第1题：
证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
- A、证券经纪人管理制度
- B、印章管理制度
- C、员工管理制度
- D、客户服务制度
正确答案:B
第2题：
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
- A、中国证监会
- B、公司主要业务所在地证监会派出机构
- C、公司住所地证监会派出机构
- D、中国结算公司
正确答案:C
第3题：
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
第4题：
证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）
- A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
- B、技术系统的运行和改进情况
- C、本年度证券经纪人数量的变动情况
- D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况
正确答案:A,B,C,D
第5题：
防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
- A、制定相关的法律法规和管理办法
- B、建立经纪人注册管理制度和信用档案
- C、建立科学合理的激励机制和风险管理制度
- D、建立证券经纪人的监督和管理
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第7题：
证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
- A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
- B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
- C、内控机制建设情况
- D、证券经纪人有关技术系统运行情况
正确答案:A,B,C,D
第8题：
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
第9题：
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
- A、证券公司财务状况
- B、与证券经纪人有关的管理制度
- C、证券公司经理的财务状况
- D、证券经纪人制度启动实施方案
正确答案:B,D
第10题：
营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。
- A、理财服务
- B、交易技术
- C、市场营销
- D、投资顾问
正确答案:C