证券市场法律法规
单选题证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A 证券经纪人管理制度B 证券经纪人培训制度C 异常交易和操作监控制度D 客户回访制度
题目
单选题
证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A
证券经纪人管理制度
B
证券经纪人培训制度
C
异常交易和操作监控制度
D
客户回访制度
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相似问题和答案
第1题：
证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
正确答案：√
第2题：
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
答案：A
解析：
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
正确答案：×
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第4题：
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）
- A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
- B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
- C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
- D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
正确答案:A,C,D
第5题：
证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。
Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销
Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第6题：
证券经纪人可以代理证券公司进行（）。
A:产品销售
B:客户服务
C:代理客户下单
D:客户招揽
B:客户服务
C:代理客户下单
D:客户招揽
答案：A,B,D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其连行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
第7题：
证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。
A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
答案：A
解析：
证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第8题：
证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）
正确答案：×
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
第9题：
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
- A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
- B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
- D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
正确答案:A,B,D
第10题：
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）
- A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
- B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
正确答案:B