一般从业资格考试
建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A、异常操作B、频率交易C、异常资金流动D、异常交易
题目
建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
- A、异常操作
- B、频率交易
- C、异常资金流动
- D、异常交易
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。
第2题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。
第3题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。
第4题：
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
第5题：
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
第6题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）
第7题：
第8题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）
B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
第9题：
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
- A、客户回访
- B、建立经纪人档案，执业过程留痕
- C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
- D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
正确答案:A,B,C,D
第10题：
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）
- A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
- B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
- C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
- D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
正确答案:A,C,D