经济学
单选题营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。A 理财服务B 交易技术C 市场营销D 投资顾问
题目
单选题
营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。
A
理财服务
B
交易技术
C
市场营销
D
投资顾问
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相似问题和答案
第1题：
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第2题：
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第3题：
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
第4题：
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
- A、证券公司财务状况
- B、与证券经纪人有关的管理制度
- C、证券公司经理的财务状况
- D、证券经纪人制度启动实施方案
正确答案:B,D
第5题：
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
- A、中国证监会
- B、公司主要业务所在地证监会派出机构
- C、公司住所地证监会派出机构
- D、中国结算公司
正确答案:C
第6题：
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第7题：
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第8题：
证券公司釆用证券经纪人制度的，应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报（ ）备案。
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司
答案：C
解析：
答案为C。目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人 有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。
第9题：
证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
- A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
- B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
- C、内控机制建设情况
- D、证券经纪人有关技术系统运行情况
正确答案:A,B,C,D
第10题：
营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。
- A、理财服务
- B、交易技术
- C、市场营销
- D、投资顾问
正确答案:C