证券投资
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。A、姓名和身份证号码B、代理权限和代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围
题目
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。
- A、姓名和身份证号码
- B、代理权限和代理期间
- C、服务的证券营业部
- D、执业地域范围
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第1题：
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
答案：A
解析：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．
第2题：
协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
- A、资格考试
- B、注册登记
- C、证书印制
- D、后续职业培训
正确答案:A,B,C,D
第3题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
答案：B
第4题：
证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
- A、证券公司营业部
- B、经纪人协会
- C、证券公司经理
- D、其所服务的证券公司
正确答案:B
第5题：
证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
- A、证券经纪人的姓名、身份证号码
- B、代理权限、代理期间
- C、服务的证券营业部、执业地域范围
- D、公司查询与投诉电话
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。
- A、劳动
- B、委托
- C、居间
- D、行纪
正确答案:B
第7题：
证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记，不注册登记不得展业。
正确答案:错误
第8题：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
答案：B
解析：
考点：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
第9题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
- C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
- D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
正确答案:A,B,C
第10题：
证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。
- A、证券公司
- B、证券公司营业部
- C、协会执业证书管理系统
- D、经纪人管理系统
正确答案:C