证券投资
相似问题和答案
第1题：
无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )
[答案] ×
[解析] 有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。
第2题：
A.场外证券商
B.场内证券商
C.场外交易商
D.场内交易商
E.证券交易商
第3题：
无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机。 （ ）
无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。
第4题：
此题为判断题(对，错)。
第5题：
下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（ ）。 A．自T+2日起，投资者申购份额可用 B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。
第6题：
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )
[答案] √
[解析] 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
第7题：
按照有关规定，投资者可将上海证券交易所开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）
第8题：
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （ ）
证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收，即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收，而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。
第9题：
下列金融市场中，不属于场内交易市场的是( )。
A．上海证券交易所
B．大连商品交易所
C．柜台市场
D．中国金融期货交易所
解析：柜台市场即是场外市场。
第10题：
证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( )
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理