证券投资

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

题目

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。

  • A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
  • B、不公平地对待其管理的不同基金财产
  • C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
  • D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金业协会的职责不包括( )。

A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务

B、依法办理非公开募集基金的登记备案

C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处


正确答案:D

解析:选相D属于基金监督机构的职责。

第2题:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守,不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产

答案:B
解析:
B项应为:不公平地对待其管理的不同基金财产。

第3题:

基金业协会应当制定和实施私募基金行业( ),监督、检查会员及其从业人员的( )。

A、自律规则、执业行为

B、目律准则、从业行为

C、自律规则、从业行为

D、自律准则、执业行为


正确答案:A
解析:基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

第4题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第5题:

(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是( )。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

答案:D
解析:
依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第6题:

(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备

答案:D
解析:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案;依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员, 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格;依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的;③个人所负债务数额较大,到期未清偿的;④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员;⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

第7题:

(2016年)对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面()

A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管

答案:B
解析:
对基金管理人的监管包括:①基金管理人的市场准入监管;②对基金管理人从业人员资格的监管;③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管;④对基金管理人内部治理的监管。

第8题:

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为


正确答案:D
选项D属于基金管理人的职责。

第9题:

关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事;监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第10题:

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。

A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
(10)进行商业贿赂;
(11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;
(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;
(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
B项,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

更多相关问题