第1题:
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()
A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
B.侵占、挪用基金财产
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
第2题:
禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。
A.不公平地对待社保基金账户的资产
B.用社保基金委托资产从事信用交易
C、运用社保基金投资于其他证券投资基金
D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
第3题:
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
第4题:
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A.基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
第5题:
我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为( ).
A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券
B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以
C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款
D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.
E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等
第6题:
基金行业高级管理人员的基本行为规范是( )。 A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责 D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
第7题:
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )。
A.投资于其他基金
B.从事证券信贷业务
C.从事证券信用交易
D.资金拆借业务
第8题:
从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括( )。
A.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
第9题:
根据我国现有关规定,基金投资的禁止行为包括( )。 A.基金投资某1家公司发行的证券,占有该证券总额的8% B.基金托管人从事的国债投资 C.基金之间相互投资 D.基金管理人从事资金拆借业务
第10题: