05678金融法

简述基金管理人禁止从事的行为

题目

简述基金管理人禁止从事的行为

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第1题:

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为


正确答案:D
选项D属于基金管理人的职责。

第2题:

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C、运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资


正确答案:ABD

第3题:

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )


正确答案:×

第4题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第5题:

我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为( ).

A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等


答案:A B C D E

第6题:

基金行业高级管理人员的基本行为规范是( )。 A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责 D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


正确答案:BCD
掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节。P240。

第7题:

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )。

A.投资于其他基金

B.从事证券信贷业务

C.从事证券信用交易

D.资金拆借业务


正确答案:ABCD

第8题:

从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括( )。

A.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月

D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月


正确答案:C
【解析】答案为C。任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,不得有的行为之一是对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月。

第9题:

根据我国现有关规定,基金投资的禁止行为包括( )。 A.基金投资某1家公司发行的证券,占有该证券总额的8% B.基金托管人从事的国债投资 C.基金之间相互投资 D.基金管理人从事资金拆借业务


正确答案:BCD

第10题:

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是( )。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资

答案:C
解析:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外。(5)向基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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