经济学

多选题下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。A基金管理人将本基金投资于其他基金B基金管理人从事证券信用交易C基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D基金管理人从事证券信贷业务E基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

题目
多选题
下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
A

基金管理人将本基金投资于其他基金

B

基金管理人从事证券信用交易

C

基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

D

基金管理人从事证券信贷业务

E

基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

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第1题：

下列属于基金信息披露的禁止行为是（ ）。

A．对基金业绩进行预测

B．违规承诺收益

C．诋毁其他基金管理人

D．登载基金过往业绩


正确答案：ABC
基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。

第2题：

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案：D

第3题：

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为


正确答案：D
选项D属于基金管理人的职责。

第4题：

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资

答案：C
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第5题：

下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）

A.违规承诺收益或承担损失
B.诋毁其他基金管理人
C.登载其他组织的祝贺性文字
D.不对证券投资业绩进行预测

答案：D
解析：
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对证券投资业绩进行预测。违规承诺收益或者承担损失。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。中国证监会禁止的其他行为。 本题考察基金信息披露的禁止行为

第6题：

以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.预测基金的投资业绩

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案：D
解析：本题考查宣传推介材料的禁止性规定。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。

第7题：

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。

A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C．基金管理人的职责及禁止行为

D．基金运作方式转换的要求


正确答案：B

第8题：

下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。

A．对基金业绩进行预测

B．违规承诺收益

C．诋毁其他基金管理人

D．登载基金过往业绩


正确答案：ABC
81. ABC【解析】基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； ②对基金业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。

第9题：

对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（ ）。

A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
B.登载某上市公司祝贸信
C.披露重大事项临时公告
D.刊登澄清公告

答案：B
解析：
登载某上市公司祝贺信为禁止行为

第10题：

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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