商法学
相似问题和答案
第1题：
第2题：
发行可转换的公司债券，除具备债券发行的条件外，还应符合股票发行的条件。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第3题：
凡在发行债券时未做出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票上市发行的条件。 ( )
A．正确
B．错误
解析：凡在发行债券时未做出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票发行的条件。
第4题：
第5题：
凡在发行债券时未作出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票上市发行的条件。()
此题为判断题(对，错)。
第6题：
某国有独资公司曾于2004年成功地发行了500万元人民币的5年期公司债券，2007年该公司决定再次发行5年期公司债券，已知该公司的净资产额为人民币6000万元，筹集的资金投向符国家产业政策，且对外债务没有违约或迟延支付本息的情形。
要求：根据以上材料并结合法律规定，回答以下问题：
(1)公司发行债券应具备哪些条件?
(2)该公司能再次发行多少5年期的公司债券?
(3)如果该公司将前次发行公司债券所募资金的一部分改变用途，用于装修办公室，对本次发行公司债券有什么影响?说明理由。
(1)公司发行债券应当具备的条件包括：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；累计债券余额不超过公司净资产额的40％；最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策；债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。
(2)该公司能再次发行5年期的公司债券为1900万元。根据规定，累计债券余额不超过公司净资产额的40％；本题中为6000×40％-500=1900 (95万元)。
(3)该公司的行为造成本次发行公司债券。根据规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途，不得再次公开发行公司债券。
第7题：
某国有独资公司曾于1997年成功地发行了500万元人民币的5年期公司债券，2000年为调整公司产业结构、进行技术开发的需要，决定再次发行5年期公司债券，已知该公司的净资产额为人民币6000万元，筹集的资金投向符合国家产业政策，且对外债务没有违约或迟延支付本息的情形。
问题：
1．该公司再次发行债券还应具备哪些条件？
2．该公司能再次发行多少5年期的公司债券？
3．该公司发行债券时应经过哪些程序？
4．公司发行债券时，其债券募集办法应载明哪些内容？
1．该公司再次发行债券还应当具备的条件包括：累计发行债券总额不得超过公司净资产额的40％，即2400万元；最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；债券利率不得超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。
2．该公司能再次发行5年期的公司债券为1900万元，即6000万元×40%-500万元=1900万元。
3．该公司发行债券的程序是：①该公司是国有独资公司，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。②向国务院授权的部门报请批准，并提交公司登记证明、公司章程、公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告等文件。③申请经批准后，公告公司债券募集办法。
4．公司债券募集办法应当载明的内容包括：公司名称、债券总额和债券的票面金额、债券的利率、还本付息的期限和方式、债券发行的起止日期、公司净资产额、已发行的尚未到期的公司债券总额、公司债券的承销、代销机构。
第8题：
股份有限公司以发行新股的方式增资时，应具备哪些条件？
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
第9题：
公司申请其公司债券上市交易必须符合下列哪些条件?（ ）
A．公司债券的期限为一年以上
B．公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元
C．公司债券的实际发行额不少于人民币五百万元
D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件公司债券的期限为一年以上；公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。正确答案为ABD。
第10题：
①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构
②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
B.①②④
C.①③④
D.①②③④