商法学

根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?()A、证券法上的证券均具有流通性B、证券代表的权利可以是债权C、所有证券投资均具有风险性D、所有证券发行均应公开进行

题目

根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?()

  • A、证券法上的证券均具有流通性
  • B、证券代表的权利可以是债权
  • C、所有证券投资均具有风险性
  • D、所有证券发行均应公开进行
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第1题:

根据《证券法》的规定,证券的代销和包销期最长不得超过( )日。

A.30

B.60

C.90

D.120


正确答案:C

第2题:

根据《证券法》规定,基金募集期限不得超过6个月。( )


正确答案:×

本题考核点是基金募集期限的规定。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。

第3题:

根据《证券法》的规定,下列选项中,必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构对客户个人信息、客户账户上的资金和证券情况以及客户认购和参与证券交易的信息数据,都非常了解。为了保护投资者的合法权益,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构都负有依法为客户开立账户保密的义务。

第4题:

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


答案:B
解析:
虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易,但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定,证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

第5题:

根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )


正确答案:√

第6题:

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 ( )


正确答案:√
答案为√。略

第7题:

根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行


正确答案:ABCD
[考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
[解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征:(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利,如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体,投资者的权利是通过证券记载,并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利,如股票代表着股权,债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证,即证券具有可转让性和变现性,其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损,也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中,A项说明了证券的流通性特征,c项说明了证券的风险性特征,都是正确的。
证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种,是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书,具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权,8项正确。
《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布,以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易,都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则,是正确的。
[陷阱点拨]很多考生认为D项错误,理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题,D项表述是“所有证券发行均应公开进行”,而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布,信息公开,这就是《证券法》上的公开原则。

第8题:

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于内幕人员的是( )。

A.持有公司5%以上股份的股东

B.持有公司2%股份的股东

C.持有公司5%股份的股东

D.持有公司3%股份的股东


正确答案:BCD

第9题:

根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 ( )


正确答案:×

第10题:

根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

A、证券法上的证券均具有流通性
B、证券代表的权利可以是债权
C、所有证券投资均具有风险性
D、所有证券发行均应公开进行

答案:A,B,C,D
解析:
证券是代表一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。它是具有投资属性的凭证,是证明持券人拥有某种财产的凭证,是一种可以流通的权利凭证。因此A的说法正确。我国法律规定的证券包括股票、债券、证券投资基金份额、经国务院认定的其他证券等。因此B正确。投资就会有风险,因此C正确。证券的发行都应公开发行的,因此D正确。

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