证券投资分析
相似问题和答案
第1题：
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。
A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询
B．证券自营、证券经纪、证券资产管理
C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问
D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务；①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中，证券公司的注册资本是4亿元，不能同时经营证券自营和证券资产管理业务，故选项B错误。
第2题：
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
第3题：
某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。
A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务
B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问
C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
解析：本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中所述业务的注册资本最低限额为1亿元。
第4题：
B:财务顾问
C:证券经纪
D:证券承销
第5题：
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。
A．证券自营；证券经纪；证券资产管理
B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第6题：
根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。 （ ）
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
第7题：
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。
A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务
B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询
D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营
本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。
【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】
第8题：
依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）
A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务
B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐
《证券法》第125条、l27条。
第9题：
B.证券资产管理业务
C.证券投资顾问业务
D.证券研究
第10题：
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?
B：①②④
C：③④
D：①②