某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是()。
第1题:
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( ).
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
第2题:
某注册资本为5500万的证券公司为经营需要,作出以下经营决策,其中违反证券法的有( )。
A、为扩大利润增长,决定新开证券自营业务
B、应其股东王某请求,为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续
C、为提高管理水平,招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某
D、为管理方便,将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中
第3题:
证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )
第4题:
第5题:
【案例一】
王某因故意伤害他人致其死亡,被判处死刑,缓期2年执行。在死刑缓期执行期间,王某在劳动时由于不服管理,违反规章制度,造成重大伤亡事故。
【案例思考】
1.对王某应该如何处理?(10分)
第6题:
下列关于证券公司的说法正确的是:( )
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照
B.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
第7题:
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
A.由该从业人员
B.由该证券公司全部承担
C.由该从业人员和该证券公司连带承担
D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
【考点】客户损失的赔偿责任主体
【解析】《证券法》第146条规定:证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定,正确答案为B
第8题:
中山市东区博爱公司的员工王某被劳务派遣至西区富华公司工作,在富华公司工作期间,王某在执行富华公司工作任务时造成丙损害,对此,博爱公司并不知情。根据《侵权责任法》的有关规定,对丙的损害承担责任的主体是()
A.王某
B.博爱公司
C.富华公司
D.博爱公司和富华公司连带
第9题:
第10题: