证劵从业( 新 )

下列人员中,属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有( )。 Ⅰ在上海证券交易所工作的张某 Ⅱ在中国证监会工作的王某 Ⅲ某证券公司经纪人王某 Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
下列人员中,属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有( )。
Ⅰ在上海证券交易所工作的张某
Ⅱ在中国证监会工作的王某
Ⅲ某证券公司经纪人王某
Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题:

根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》有关规定,公职人员二人以上共同违法,根据在违法行为中所起的作用和应当承担的法律责任,一并给予政务处分。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第2题:

下列不属于档案违法行为应承担的法律责任是( )。

A、警告

B、没收违法所得

C、单处罚金

D、承担刑事责任


参考答案:C

第3题:

保险销售从业人员李某在执业中触犯了刑事法律,则()。

A、不属于保险违法行为

B、超出了保险法律责任的范畴

C、需要承担最严厉的法律责任

D、以上都对


正确答案:C

第4题:

下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

答案:B
解析:
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。

第5题:

未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度属于违法会计行为,应承担法律责任。( )


正确答案:√
《会计法》规定各单位应按照规定建立并实施单位内部会计监督制度,如果未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度就属于违法会计行为。

第6题:

关于法律责任,下列诸说法中不正确的有:

A.任何承担法律责任的行为必然都是违法的行为

B.有法律责任必然就有法律制裁,法律责任是法律制裁的必要前提

C.未成年人和精神病人若是欠缺行为能力,即使违法也不承担法律责任

D.所有的法律制裁中都包括金钱惩罚的方式


正确答案:ABD
[考点]法律责任
[答案及解析] ABD。承担法律责任的行为有违法行为、违纪行为(从根本上说仍然是违法行为)和既没违法也没违纪而由法律规定为承担责任的行为三类,因此A项错误。法律责任是法律制裁的基础,没有法律责任就没有法律制裁,但是有法律责任未必一定有法律制裁,对有些责任人可以免除法律制裁,例如无民事行为能力人,故B项错误,c项正确。刑事制裁、民事制裁和行政制裁中都有金钱惩罚的方式,但是违宪制裁中没有。违宪制裁主要有两种方式,一是撤销违宪的法律、法规,一是罢免违宪的领导人,因此D项错误。本题正确答案为ABD。

第7题:

下列关于行政许可法律责任的说法中,错误的是()。

A.违法设定行政许可不承担法律责任

B.违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任

C.监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任

D.申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任


参考答案:A

第8题:

婴幼儿伤害事故中的违法主体违反行政法律规范,构成行政违法而应当依法承担的否定性法律后果是指()。

A.刑事法律责任

B.违宪法律责任

C.民事法律责任

D.行政法律责任


参考答案:D

第9题:

应当承担法律责任的违法会计行为有哪些?(5分)。


正确答案:
2.  【参考答案】(1)不依法设1会计账簿;
(2)不如实提供有关会计资料及有关情况;
(3)来按规定填制、取得原始凭证或填制、取得原始凭证不符合规定;
(4)以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿或者登记会计账簿不符合规定;
(5)随意变更会计处理方法;
(6)向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告编制依据不一致;
(7)未按规定使用会计记录文字或者记账本位币;
(8)来按规定保管会计资料,致使会计资料毁损、丢失;
(9)未按规定建立并实施单位内部会计监督制度,或者拒绝依法实施监督;
(10)任用会计人员不符合法律规定的行为。
【考点】违反会计法的行为
【提示】  注意将所学的知识点分类提取,融会贯通。此题内容涉及原始凭证、会计账簿、会计法律、财务报告、会计档案等书中各个章节的知识点。

第10题:

下列法律责任的承担方式中,不属于民事责任承担方式的是( )。

A、没收违法所得
B、返还财产
C、赔礼道歉
D、消除危险

答案:A
解析:

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