商法学
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相似问题和答案
第1题：
证券交易服务机构，包括（ ）。 A．律师事务所 B．证券投资咨询机构 C．证券资信评估机构 D．会计师事务所
正确答案：ABCD
第2题：
证券交易服务机构，包括（ ）。
A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构
C.资信评级机构 D.资产评估机构
E.证券业协会
A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构
C.资信评级机构 D.资产评估机构
E.证券业协会
答案：B,C,D
解析：
第3题：
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )
正确答案：√
[答案] √
[解析] 证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
[答案] √
[解析] 证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第4题：
从事证券业务的专业人员包括（）。
- A、证券公司中业务部门的管理人员
- B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
- C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
- D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
正确答案:A,B,C,D
第5题：
资信评级机构和资产评估机构均属于（ ）机构。
A．证券服务
B．投资咨询
C．资产管理
D．证券代理
B．投资咨询
C．资产管理
D．证券代理
答案：A
解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。
第6题：
简述证券资信评估机构的评级工作的作用。
答案：
解析：
[解析]资信评估机构的评级工作具有如下作用：
(1)资信评估机构的评级工作可以降低投资者的信息成本，保证情报的准确。
(2)资信评估机构的评级工作可以帮助发行人取得较高的发行信誉，为发行人与证券公司订立公司 的发行价格提供依据。
(3)资信评估机构的评级工作有利于证券公司制订促销计划，确定发行价格。
(4)资信评估机构的评级工作可以降低社会信息成本、便于确定合理的发行条件，实现资源的合理配 置，对整个国民经济的运行具有积极意义。
(1)资信评估机构的评级工作可以降低投资者的信息成本，保证情报的准确。
(2)资信评估机构的评级工作可以帮助发行人取得较高的发行信誉，为发行人与证券公司订立公司 的发行价格提供依据。
(3)资信评估机构的评级工作有利于证券公司制订促销计划，确定发行价格。
(4)资信评估机构的评级工作可以降低社会信息成本、便于确定合理的发行条件，实现资源的合理配 置，对整个国民经济的运行具有积极意义。
第7题：
下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
A:上市公司
B:从事证券服务业务的资产评估机构
C:证券发行人
D:从事证券服务业务的资信评估机构
B:从事证券服务业务的资产评估机构
C:证券发行人
D:从事证券服务业务的资信评估机构
答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
第8题：
证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）
正确答案：×
答案为B。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。
答案为B。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。
第9题：
上市证券的风险等级评估依据的是（）
- A、证券的成交额
- B、证券价格的上涨幅度
- C、证券的分红还本付息状况
- D、证券发行者的资信状况
正确答案:D
第10题：
证券资信评估机构
正确答案: 是指对证券发行者的信用及其所发行的特定的有价证券的质量和投资价值进行的综合评估。