商法学

所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为A、证券公司B、证监会C、投资者D、消费者

题目

所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为

  • A、证券公司
  • B、证监会
  • C、投资者
  • D、消费者
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第1题：

证券登记结算机构的职能包括( )。

A．证券账户、结算账户的设立

B．上市证券交易的清算和交付

C．为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D．受发行人委托派发证券权益


正确答案：ABD
65. ABD【解析】C选项为证券服务机构的职能。

第2题：

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

第3题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务


正确答案：A
[答案] A
[解析] B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

第4题：

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）

A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章

答案：A
解析：

第5题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A.筹集资金 B.证券承销
C.证券发行 D.证券包销


答案：B
解析：
证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。

第6题：

证券变更登记指( )。

A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。


正确答案：B

第7题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案：ABC

第8题：

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（ ）


正确答案：×
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构，而证券承销商一般为证券公司。

第9题：

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()


答案：对
解析：
略。

第10题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

  • A、证券代销
  • B、证券承销
  • C、证券发行
  • D、证券包销

正确答案:B

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