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农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。A、垫款经营原则B、高风险经营原则C、审慎经营原则D、法律外经营原则
题目
农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。
- A、垫款经营原则
- B、高风险经营原则
- C、审慎经营原则
- D、法律外经营原则
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相似问题和答案
第1题：
私人银行业务中，业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾，会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险，对于此类监管风险，农村中小金融机构可以从以下（）方面入手。
- A、农村中小金融机构应依据现有的对于私人银行方面的监管规则，制定和完善自身内部有关该业务的规章制度
- B、建立监管风险论证制
- C、积极探索向综合经营方向靠拢的道路
- D、追求利润最大化，坚持实施不能通过监管规则论证的事项
- E、超越法律规定的范围进行经营
正确答案:A,B,C
第2题：
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。
- A、理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言
- B、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
- C、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
- D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
正确答案:C
第3题：
农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案，逐渐减少甚至不使用框本协议，而使用格式文本。
正确答案:错误
第4题：
农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
- A、农村中小金融机构要善于利用评价结果
- B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
- C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
- D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
正确答案:D
第5题：
开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险，其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征（）
- A、实用性
- B、保密性
- C、价值性
- D、公开性
正确答案:D
第6题：
以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
- A、农村中小金融机构的法人治理
- B、农村中小金融机构的授权管理
- C、农村中小金融机构的劳动用工管理
- D、农村中小金融机构的信贷业务
- E、农村中小金融机构的银行卡业务
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）
- A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
- B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
- C、被客户起诉的法律风险
- D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
正确答案:D
第8题：
开展投资银行业务过程中，为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险，农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下（）
- A、各自的权利
- B、各自的义务
- C、佣金
- D、费用的计算方式
- E、费用的支付方式
正确答案:A,B,C,D,E
第9题：
农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作，或者由于其他外部法律事件，导致相关银行业务出现疏漏或发生争议，由此给机构造成经济及其他损失的可能性。
正确答案:正确
第10题：
开展投资银行业务过程中，我国农村中小金融机构应将佣金收费的制定权限圈定在分支机构层面，由各分支机构制定或修订收费项目、标准、浮动等。
正确答案:错误