银行招聘考试(综合知识)
银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）A、银行业监督管理法B、商业银行法C、人民银行法D、银行从业管理办法
题目
银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）
- A、银行业监督管理法
- B、商业银行法
- C、人民银行法
- D、银行从业管理办法
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第1题：
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
第2题：
银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？
正确答案:银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
第3题：
银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
第4题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
- A、产品报备
- B、案防工作
- C、高管人员
- D、内控水平
正确答案:B
第5题：
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
- A、15%
- B、30%
- C、20%
- D、10%
正确答案:A
第6题：
银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？
正确答案: 自我评估开展情况；自我评估得分情况；案防工作自我评估发现的问题；整改措施；下一步工作计划或安排。
第7题：
简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。
正确答案: 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。
第8题：
银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:D
第9题：
银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
正确答案:B
第10题：
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- A、人员数量
- B、业务复杂程度
- C、资产规模
- D、风险管理
正确答案:B,C,D