汽车金融公司知识竞赛
单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。A 案防制度制定和执行B 案防工作监督C 案件风险防范D 案防工作
题目
单选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
A
案防制度制定和执行
B
案防工作监督
C
案件风险防范
D
案防工作
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第1题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
- A、监事长
- B、合规总监
- C、行长（总经理）
- D、董事长
正确答案:C
第2题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
正确答案:正确
第3题：
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
参考答案：ACD
第4题：
银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员范围应当根据什么因素予以认定？
正确答案:根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。
第5题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
- A、各部门
- B、分支机构
- C、领导层
- D、全体员工
正确答案:A,B
第6题：
银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？
正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
第7题：
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- A、人员数量
- B、业务复杂程度
- C、资产规模
- D、风险管理
正确答案:B,C,D
第8题：
根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
- A、合规总监
- B、总经理
- C、董事长
- D、监事长
正确答案:C
第9题：
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
正确答案:错误
第10题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
正确答案:错误