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多选题银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A人员数量B业务复杂程度C资产规模D风险管理
题目
多选题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A
人员数量
B
业务复杂程度
C
资产规模
D
风险管理
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相似问题和答案
第1题：
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
- A、15%
- B、30%
- C、20%
- D、10%
正确答案:A
第2题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
正确答案:正确
第3题：
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
第4题：
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- A、人员数量
- B、业务复杂程度
- C、资产规模
- D、风险管理
正确答案:B,C,D
第5题：
银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
正确答案:B
第6题：
各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
- A、案防工作目标
- B、案防主要工作任务
- C、案防工作检查
- D、案防主要工作要求
正确答案:A,B,D
第7题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
正确答案:正确
第8题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
- A、审计部
- B、合规部
- C、安保部
- D、监察室
正确答案:B
第9题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
- A、产品报备
- B、案防工作
- C、高管人员
- D、内控水平
正确答案:B
第10题：
银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
- E、考核与问责
正确答案:A,B,C,D,E