中级金融专业

多选题根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()A审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。

题目
多选题
根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
A

审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

B

拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

C

组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

D

督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。

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第1题：

根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由( )发起制定业务制度和办法。

A.具体业务部门

B.合规管理部门

C.内审稽核部门

D.其他部门


正确答案：A

第2题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）

  • A、审计部
  • B、合规部
  • C、安保部
  • D、监察室

正确答案:B

第3题：

银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。


参考答案：合规及案防培训计划;重点业务培训方案;培训考核机制;岗位、待遇、职务

第4题：

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课

正确答案:D

第5题：

《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

  • A、具体业务部门
  • B、内部控制部门
  • C、风险管理部门
  • D、法律合规部门

正确答案:A

第6题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()

A.监察室

B.合规部

C.安保部

D.审计部


正确答案：B

第7题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


正确答案:正确

第8题：

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()

A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可


答案：AC

第9题：

下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

  • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
  • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
  • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
  • D、定期组织案防工作培训

正确答案:A,B,C,D

第10题：

《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

  • A、产品报备
  • B、案防工作
  • C、高管人员
  • D、内控水平

正确答案:B

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