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多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。A各部门B分支机构C领导层D全体员工
题目
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
A
各部门
B
分支机构
C
领导层
D
全体员工
参考答案和解析
正确答案：
A,C
解析：
暂无解析
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第1题：
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
第2题：
各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
- A、案防工作目标
- B、案防主要工作任务
- C、案防工作检查
- D、案防主要工作要求
正确答案:A,B,D
第3题：
下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
参考答案：ABD
第4题：
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
- A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
- B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
- C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
- D、定期组织案防工作培训
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
正确答案:正确
第6题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
- A、审计部
- B、合规部
- C、安保部
- D、监察室
正确答案:B
第7题：
银行业金融机构如何制定年度案防工作计划？
正确答案:认真分析本机构的案防工作，结合自身案防特点和风险管理能力，研究制定年度案防工作计划，明确案防工作目标、主要工作任务和具体措施。
第8题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.监察室
B.合规部
C.安保部
D.审计部
正确答案：B
第9题：
银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
正确答案:B
第10题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
- A、产品报备
- B、案防工作
- C、高管人员
- D、内控水平
正确答案:B