银行招聘考试(综合知识)
判断题银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
银行业金融机构作为案件防控责任主体，要明确本系统、本单位“（ ）”为案件防控工作第一责任人。
A.领导班子
B.一把手
C.分管负责人
D.部门负责人
第3题：
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A、每案必须专人负责
B、每案必须分析成册
C、每案必须实施问责
D、每案必须总结心得
第4题：
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- A、人员数量
- B、业务复杂程度
- C、资产规模
- D、风险管理
正确答案:B,C,D
第5题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、内控执行力建设
- B、案件责任追究与整改
- C、内审稽核工作力度
- D、案件防控工作组织、工作质量
正确答案:A,B,C,D
第6题：
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C、银行业案件统计与分析资料
D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
第7题：
根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
- A、合规总监
- B、总经理
- C、董事长
- D、监事长
正确答案:C
第8题：
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第9题：
银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？
正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
第10题：
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
正确答案:错误