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单选题高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。A 分管行长（或分管总经理）B 一线员工C 行长（或总经理等）D 内控人员
题目
分管行长（或分管总经理）
一线员工
行长（或总经理等）
内控人员
相似问题和答案
第1题：
案防制度制定和执行的第一责任人是( )
A.董(理)事长
B.行长或主任
C.监事长
D.金融机构
第2题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、根据排查内容，确定排查牵头部门
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
正确答案:A,B,C,D
第3题：
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
第4题：
下列哪项属于案件责任追究的直接责任人（）
- A、机构案件防控第一责任人
- B、机构经营管理责任人
- C、与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人
- D、中小金融机构高级管理人员
正确答案:C
第5题：
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- A、人员数量
- B、业务复杂程度
- C、资产规模
- D、风险管理
正确答案:B,C,D
第6题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
- A、监事长
- B、合规总监
- C、行长（总经理）
- D、董事长
正确答案:C
第7题：
银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
- A、一体化监控制度
- B、案件预防制度
- C、违规档案管理
- D、案防评价制度
正确答案:D
第8题：
A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构
D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可
第9题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
- A、各部门
- B、分支机构
- C、领导层
- D、全体员工
正确答案:A,B
第10题：
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
正确答案:错误