银行招聘考试(综合知识)

高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。A、分管行长（或分管总经理）B、一线员工C、行长（或总经理等）D、内控人员

题目

高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

  • A、分管行长（或分管总经理）
  • B、一线员工
  • C、行长（或总经理等）
  • D、内控人员
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第1题：

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,为严格执行案件风险防控制度,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,因此以下说法正确的是:()

A、分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

B、分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

C、各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

D、分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可


答案：AC

第2题：

各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。

  • A、案防措施不落实
  • B、不重视案防工作
  • C、未认真执行规章制度
  • D、落实案防工作要求

正确答案:A,B

第3题：

案防管理体系至少应当包括的基本要素()

A.董事会、监事会和高级管理层职责

B.适当的组织架构

C.管理政策、制度和流程

D.内部监督与检查


参考答案：ABCD

第4题：

《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

  • A、各部门
  • B、分支机构
  • C、领导层
  • D、全体员工

正确答案:A,B

第5题：

银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

  • A、一体化监控制度
  • B、案件预防制度
  • C、违规档案管理
  • D、案防评价制度

正确答案:D

第6题：

商业银行有效风险管理的基石是()。

A:公司治理结构的完善
B:风险管理文化的形成
C:高级管理层的支持与承诺
D:风险控制制度的贯彻执行

答案：C
解析：
高级管理层的支持与承诺是商业银行有效风险管理的基石，只有当高级管理层充分意识到并积极利用风险管理的潜在盈利能力时，风险管理才能够对商业银行整体产生最大的收益。

第7题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

正确答案:A,B,C,D

第8题：

下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()

A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设

B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险

C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告


参考答案：ABD

第9题：

银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

  • A、人员数量
  • B、业务复杂程度
  • C、资产规模
  • D、风险管理

正确答案:B,C,D

第10题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

  • A、董事长为案件风险防范第一责任人
  • B、行长为案防制度执行第一责任人
  • C、监事长为案防制度制定第一责任人
  • D、董事长为案件风险监督第一责任人

正确答案:A,B

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