银行招聘考试(综合知识)
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
题目
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。
- A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
- B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
- C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
- D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：
造成银监会系统直接经济损失100万元以上、银行业金融机构直接经济损失1000万元以下的事故、自然灾害。属银监会《重大突发事件报告制度》要求报送标准。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
第2题：
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。
A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
参考答案：C
第3题：
重大突发事件由银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部向银监会办公厅报送,原则上不越级报送,但可直接向银监会领导及银监会其他部门报送。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
第4题：
农村信用社发生符合报告标准的突发事件及重大事项后，对报告时间有哪些具体规定？
正确答案:（1）：挤提事件、六类案件等突发事项应在4小时内报告（2）高级管理人员任职期间发生重大事项，应在1个工作日内报告（3）经济案件、资金风险案件、重大自然灾害应在1个工作日内报告
第5题：
总行办公室接到重大事项报告后技照规定及时向上级和监管部门报送；属于重大突发事件和特别重大突发事件的，应于接报告后2小时内、事发（）内向人民银行、银监会以及其他监管部门报送。
- A、2小时
- B、1小时
- C、8小时
- D、3小时
正确答案:B
第6题：
对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以《案件风险信息快报》形式上报。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：对
第7题：
重大突发事件报送的标准是什么？
正确答案: （一）金融挤兑事件。
（二）聚众到银行业金融机构上访、请愿、静坐、示威，甚至冲击、围攻的事件。
（三）抢劫、盗窃、诈骗银行业金融机构等案件有下列情形的：
（1）抢劫银行业金融机构或运钞车案件；
（2）涉案金额在30万元人民币或等值外币以上的盗窃案件；（3）涉案金额在1000万元人民币或等值外币以上的诈骗案件；
（4）其他涉案金额1000万元人民币或等值外币以上的金融犯罪案件。
（四）董事、高级管理人员以及其他工作人员有下列情形的：
（1）董事和高级管理人员1人以上（含1人），其他工作人员3人以上（含3人）被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡的事件；
（2）董事和高级管理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺，或因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上；
（3）董事和高级管理人员在未办理离岗手续的情况下，无故离开工作岗位3个工作日以上；
（4）涉嫌贪污、受贿、挪用、侵占等职务犯罪被司法机关批捕的；
（5）因纪检监察机关依法行使职能造成岗位长时间空缺的。
（五）资金风险和业务系统故障有下列情形的：
（1）造成信贷、资金等资产业务和非信贷资产业务以及表外业务等发生3000万元人民币或等值外币以上的损失；（2）新发生或者新发现重大违规经营、违规担保、违规拆借的情况；
（3）造成银行业金融机构重要数据严重损毁、丢失的事件；
（4）造成银行业金融机构支付结算系统中断6小时以上，严重影响正常工作开展的事件。
（六）发生事故、自然灾害有下列情形的：
（1）造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
（2）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
（3）造成银行业金融机构重要账册、空白凭证严重损毁、丢失；
（4）造成银行业金融机构职工多人伤亡事件。
（七）银行业金融机构发生丢失、被盗枪支的事件。
（八）银行业金融机构发生重大规章及政策措施变动情况。
（九）财政、审计、工商、税务等其他监管部门对银行业金融机构进行检查的情况、监管建议或意见、处罚决定及结果。
（十）其他可能引发系统内系统性银行业风险或严重影响金融和社会稳定以及上海银监局认为事关重大，要求银行业金融机构及时报送的事件。
（十一）发生在敏感地区、敏感时间，涉及敏感人物的重大突发事件不受以上10项的限制。
第8题：
银监会系统人员、银行业金融机构董事和高级管理人员1人以上(含1人),银行业金融机构3人以上(含3人)被绑架或限制人身自由。叛逃、失踪或非注册死亡的事件。为银监会《重大突发事件变更制度》规定的重大突发事件报送标准。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：对
第9题：
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
- A、较大突发事件
- B、重大突发事件
- C、特别重大突发事件
- D、不属于风险事件
正确答案:A
第10题：
辖内银行业金融机构重大突发事件的报告工作均由银监会负责。
正确答案:错误