刑侦民警执法资格考试

甲对外宣传获得市政工程的承包权需要资金进行施工,向社会公众募集资金1000万元,集资后甲即携款潜逃,对于甲的行为定性错误的是()。A、构成诈骗罪B、构成集资诈骗罪C、构成非法集资罪D、构成非法经营罪

题目

甲对外宣传获得市政工程的承包权需要资金进行施工,向社会公众募集资金1000万元,集资后甲即携款潜逃,对于甲的行为定性错误的是()。

  • A、构成诈骗罪
  • B、构成集资诈骗罪
  • C、构成非法集资罪
  • D、构成非法经营罪
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第1题:

私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。

A、虚假宣传

B、保本保收益

C、非公开宣传

D、向非合格投资者募集资金


答案:C
解析:私募基金行业出现的大量涉嫌违规的私募案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

第2题:

私募案件涉及的主要违法违规类型表现为( )。
Ⅰ.公开宣传
Ⅱ.虚假宣传
Ⅲ.保本保收益
Ⅳ.向非合格投资者募集资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:
(1)公开推介或者变相公开推介;
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;
(9)恶意贬低同行;
(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;

(12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。
知识点:募集的禁止性行为和推介渠道;

第3题:

私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”、“集资诈骗罪”、同时需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点?()

A、基金依法设立

B、向特定对象募集资金

C、非公开宣传

D、不得承诺保底收益或最低收益

E、合法、合规使用募集资金


答案:ABCDE

第4题:

甲对外宣传获得市政府重点工程的承包权需要资金进行施工,向社会公众募集资金1000万元,集资后甲即携款潜逃,甲构成集资诈骗罪。()


正确答案:正确

第5题:

在设立私募基金时应遵循的要求有( )。

A.基金依法设立
B.向特定对象募集资金
C.公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金

答案:A,B,D,E
解析:
在设立私募基金时应遵循非公开宣传的要求。

第6题:

(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中,错误的( )。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

答案:D
解析:
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金(C项正确)。不得通过下列媒介渠道推介私募基金:1.公开出版资料;2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;海报、户外广告;(A项正确)3.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(A项正确)4.公共、门户网站链接广告、博客等;(A项正确)5.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介(B项正确);6.未设置特定对象确定程序的讲座、 报告会、分析会;7.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规;8.中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。(D项错误)故选D项。

第7题:

私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循(  )

A.基金依法设立
B.向不特定对象募集资金
C.非公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金

答案:A,C,D,E
解析:
私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”、“集资诈骗罪”,同时需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点:1.基金依法设立:基金依法设立完成金融办的审批、工商部门登记并且按照各部门的要求完成备案工作。2.向特定对象募集资金:首先,投资人数要符合法律规定,以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过50人(以股份有限公司形式募资的,投资人人数不得超过200人);其次,要审查投资人是否存在用借贷或者他人委托的资金投资的情况,可通过要求投资人出具承诺函的形式进行审查确认;最后,投资人应当具有相应的风险承受能力,具体表现为对单个投资人的最低投资数额进行限制,如自然人投资者投资数额不得低于100万元。3.非公开宣传:在募集资金时,不得以广告宣传。为了合法且兼顾效率,在严格遵守其他几点的前提下,可通过小范围(参加人数不超过投资人数上限)推荐会的形式路演,随后筛选特定投资者或与个别投资者面谈。4.不得承诺保底收益或最低收益:承诺固定收益的一种表现是保本付息,是否签订了保本付息条款是确认是否构成非法集资的主要认定标准,另外其形式也不限于货币,承诺给予固定的实物、股权等也被认为承诺固定收益。5.合法、合规使用募集资金:如果出现基金募集后被用于挥霍导致无法返还、抽逃募资款、转移募资款、携带募资款藏匿、伪造投资失败、用于违法犯罪活动等,都将会涉嫌集资诈骗。

第8题:

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以()

  • A、通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
  • B、向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
  • C、向投资者承诺保底保收益
  • D、向普通老百姓公开募集资金

正确答案:C

第10题:

私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。


正确答案:错误

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