保险从业资格考试
寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。
题目
寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
以下不属于寿险公司内部控制主体的是()。
A、董事会
B、公司普通职员
C、内部审计部门
D、公司股东
解析：公司股东作为公司的所有者，通过股东大会投票表达对公司重大经营决策的看法，通过董事会来约束和管理经营者的行为，其本身并不参与公司经营管理，不属于内部控制的主体。
第2题：
寿险公司的内部控制是寿险公司相应机构和人员根据各自职责，采取适当措施，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。以下关于寿险公司内部控制的理解中，正确的是( )。
A.内部控制的主体主要是董事会及高级管理层
B.内部控制的客体主要是产品开发和销售环节
C.内部控制的首要目标是合规性目标
D.内部控制的手段主要是各种管理制度
解析：寿险公司内部控制主体是各层级机构和人员;客体是全部经营管理活动;手段是涉及各环节的一切制度、组织、方法和程序制度体系。
第3题：
根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司( )采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。
A、内部控制评价
B、内部控制评估
第4题：
寿险公司内部控制评价的目标是（）
- A、促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行。
- B、促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标。
- C、促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
- D、促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。
正确答案:A,B,C,D
第5题：
寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()
A.正确
B.错误
第6题：
我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。
①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求
②建立寿险公司内部控制评价机制
③要求寿险公司定期披露内部控制情况
④对部分环节的内部控制提出强制性要求
A、①②
B、③④
C、①②④
D、①②③④
第7题：
在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.审计部门
第8题：
根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，当寿险公司( )时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
A、发生重大违法违规行为
B、经营状况出现严重恶化
C、偿付能力出现危机
D、管理层重大变动F重大并购或处置
解析：第三十六条监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每三年为一个评价周期，每年至少覆盖三分之一以上的寿险公司。当寿险公司发生重大违法违规行为、经营状况出现严重恶化、偿付能力出现危机、管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方式改变、业务财务信息处理方式改变，或监管部门认为必要时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
第9题：
寿险公司内部控制评价从（）个方面进行。
- A、控制环境
- B、风险识别与评估
- C、控制活动
- D、信息与沟通
- E、监督
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。
- A、①②④
- B、②④
- C、①②③
- D、①②③④
正确答案:C