保险从业资格考试
对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
题目
对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。
- A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
- B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
- C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
- D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
相似问题和答案
第1题：
根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，当寿险公司( )时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
A、发生重大违法违规行为
B、经营状况出现严重恶化
C、偿付能力出现危机
D、管理层重大变动F重大并购或处置
解析：第三十六条监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每三年为一个评价周期，每年至少覆盖三分之一以上的寿险公司。当寿险公司发生重大违法违规行为、经营状况出现严重恶化、偿付能力出现危机、管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方式改变、业务财务信息处理方式改变，或监管部门认为必要时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
第2题：
我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。
①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求
②建立寿险公司内部控制评价机制
③要求寿险公司定期披露内部控制情况
④对部分环节的内部控制提出强制性要求
A、①②
B、③④
C、①②④
D、①②③④
第3题：
关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )
A.内控是寿险公司的一种自律行为
B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证
C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位
D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行
第4题：
寿险公司内部控制评价的目标是（）
- A、促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行。
- B、促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标。
- C、促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
- D、促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。
正确答案:A,B,C,D
第5题：
监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段
A.评价准备
B.评价实施
C.评价反馈
D.评价报告形成
第6题：
保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键，一般都通过保险法以及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求。( )
第7题：
根据2006年中国保监会制定的《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司法人机构应在规定期间内将法人机构的内部控制评估表和年度评估报告报送给中国保监会和寿险公司总部所在地的中国保监会派出机构。()
第8题：
根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司( )采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。
A、内部控制评价
B、内部控制评估
第9题：
寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()
A.正确
B.错误
第10题：
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。
- A、①②④
- B、②④
- C、①②③
- D、①②③④
正确答案:C