金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。

A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性

B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性

C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性

D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）

A．对

B．错

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。判断对错

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()

A.充分收集有关境外金融机构的信息

B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性

D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

B、金融机构反洗钱高级管理人员

C、金融机构的负责人

D、金融机构直接负责的董事

此题为判断题(对，错)。

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训

以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作