金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。A、客户身份识别B、客户身份资料保存C、交易记录保存D、大额和可疑交易报告

题目

金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

A、客户身份识别
B、客户身份资料保存
C、交易记录保存
D、大额和可疑交易报告

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第1题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当由金融机构哪一级批准?

答案：经该金融机构董事会或者其他高级管理层批准。

第2题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层批准()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第3题：

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第4题：

与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应充分收集该机构()等方面的信息。

A.业务

B.声誉

C.内控制度

D.接受监管

参考答案：ABCD

第5题：

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

A.业务

B.声誉

C.内部控制

D.接受监管

参考答案：ABCD

第6题：

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()

A.充分收集有关境外金融机构的信息

B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性

D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

参考答案：ABCD

第7题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、经营情况

B、管理情况

C、风险控制

D、内部控制

参考答案：D

第8题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息?

答案：业务、声誉、内部控制和接受监管等方面信息。

第9题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、业务

B、声誉

C、内部控制

D、接受监管

参考答案：ABCD

第10题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

A、董事会或者其他高级管理层

B、中国人民银行

C、中国银行业监督管理委员会

D、中国证券监督管理委员会

参考答案：A

反洗钱考试

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