保险董事监事高管考试

风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。A、风险识别和评估结果；B、定期风险计量结果；C、风险应对方案执行情况；D、风险容忍度的评估情况；

题目

风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。

  • A、风险识别和评估结果；
  • B、定期风险计量结果；
  • C、风险应对方案执行情况；
  • D、风险容忍度的评估情况；
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第1题：

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规负责人

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


参考答案：A

第2题：

合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

A.及时

B.定时

C.全面

D.完整


正确答案：ACD

第3题：

保险公司风险管理部门应当每年至少两次向管理层和董事会提交风险评估报告。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第4题：

(　　)应定期向信息科技管理委员会提交重大信息科技项目的进度报告，由其进行审核，进度报告应当包括计划的重大变更、关键人员或供应商的变更以及主要费用支出情况。

A.高级管理层
B.业务部门
C.项目实施部门
D.风险管理部门

答案：C
解析：
项目实施部门应定期向信息科技管理委员会提交重大信息科技项目的进度报告，由其进行审核，进度报告应当包括计划的重大变更、关键人员或供应商的变更以及主要费用支出情况。
考点
信息系统开发、测试和维护?

第5题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施


答案：ABCD

第7题：

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规管理部门

B.合规负责人

C.合规管理岗位

D.分管合规的领导


正确答案：B

第8题：

风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（ ）。

A.风险识别和评估结果；

B.定期风险计量结果；

C.风险应对方案执行情况；

D.风险容忍度的评估情况；


正确答案：ABC

第9题：

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线


正确答案：D

第10题：

合规负责人的基本职责不包括（）。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案：C
解析：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
考点
合规管理的流程

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