保险董事监事高管考试

金融机构为客户开立个人账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）A、《境内外汇账户管理规定》B、《境外外汇账户管理规定》C、《个人结算账户管理规定》D、《个人存款账户实名制规定》

题目

金融机构为客户开立个人账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）

  • A、《境内外汇账户管理规定》
  • B、《境外外汇账户管理规定》
  • C、《个人结算账户管理规定》
  • D、《个人存款账户实名制规定》
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第1题：

客户身份识别禁止性规定指的是什么()

A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、不得为客户开立匿名或者假名账户

C、不得将客户的身份资料对外公开


答案：AB

第2题：

根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()

A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、通过第三方识别客户身份

C、为客户开立假名账户

D、为客户开立匿名账户


参考答案：B

第3题：

金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。

A.建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.客户不得由他人代为办理相关业务

C.会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记

D.金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户


正确答案：B
[答案] B
[解析] 客户办理金融业务时，可以由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

第4题：

下列说法正确的是（）

  • A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
  • B、金融机构不得为客户开立匿名账户
  • C、金融机构不得为客户开立假名账户
  • D、以上说法都对

正确答案:A,B,C,D

第5题：

金融机构为客户开立个人账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（ ）

A.《境内外汇账户管理规定》

B.《境外外汇账户管理规定》

C.《个人结算账户管理规定》

D.《个人存款账户实名制规定》


正确答案：D

第6题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第7题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


答案：对

第8题：

银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务,应当按照反洗钱有关规定进行客户身份识别的交易金额起点为多少?


答案：单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上。

第9题：

金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）

  • A、《境内外汇账户管理规定》
  • B、《境外外汇账户管理规定》
  • C、《个人结算账户管理规定》
  • D、《个人存款账户实名制规定》

正确答案:A,D

第10题：

金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。

  • A、及时增加
  • B、及时更新
  • C、及时删除
  • D、及时认定

正确答案:B

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