在以下的选项中。合规性测试的首要目的是确定()。
第1题:
第2题:
第3题:
A.业务测试
B.抽样测试
C.功能测试
D.压力测试;
第4题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A.主动合规
B.全员合规
C.全面合规
D.合规从高层做起
第9题:
一位IS审计师正在执行合规性测试,以确定控制是否支持管理政策和流程。测试在以下哪个方面对IS审计师有所帮助:()
第10题:
关于风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()。
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题一位IS审计师正在执行合规性测试,以确定控制是否支持管理政策和流程。测试在以下哪个方面对IS审计师有所帮助:()A 获得对控制目标的了解B 保证运行中的控制与设计要求一致C 确定数据控制的完整性D 确定财务报告控制的合理性
单选题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题( )目的在于确定合规风险对银行影响的大小,以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。A 合规风险识别B 合规风险评估和测试C 合规风险的监测和测试D 合规风险报告
单选题( )对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断。A 合规风险识别B 合规风险评估和测试C 规风险的监测和测试D 合规风险报告
单选题在以下的选项中。合规性测试的首要目的是确定()。A 程序是否定期更新B 财务报表是否正确的声明C 控制是否像计划的那样发挥作用D 舞弊是否发生
关于“合规人人有责”表述正确的是()。A、体现了合规管理的全面性和全员性B、合规人人有责,各负其责C、各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D、各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
多选题下列关于合规管理职责的表述中,正确的为()。A董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任C各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任D合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
多选题符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性,符合性测试分为以下哪几种形式()A业务测试B抽样测试C功能测试D压力测试