CMA美国注册管理会计师
一家跨国公司在某国公司新成立了部门，专门负责应对现在全球实行的反洗钱法，新成立部门规避了以下哪个风险：（）A、系统风险B、合规性风险C、财务风险D、政治风险
题目
一家跨国公司在某国公司新成立了部门，专门负责应对现在全球实行的反洗钱法，新成立部门规避了以下哪个风险：（）
- A、系统风险
- B、合规性风险
- C、财务风险
- D、政治风险
相似问题和答案
第1题：
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第2题：
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
考点
合规管理的流程
第3题：
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第4题：
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）
- A、合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
- B、合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
- C、三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控
- D、合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险
正确答案:A,B,C
第5题：
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
- A、洗钱风险预估
- B、产品洗钱风险等级分类
- C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
- D、产品设计合规性及洗钱风险评估
正确答案:C
第6题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第7题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第8题：
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )
A.追踪已识别的合规风险
B.监测残余的合规风险
C.识别新的合规风险
D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
第9题：
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。
- A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
- B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
- C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
- D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
正确答案:B
第10题：
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
- A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B