银行柜员考试

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

题目

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

  • A、追踪已识别的合规风险
  • B、监测残余的合规风险
  • C、识别新的合规风险
  • D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )

A.追踪已识别的合规风险

B.监测残余的合规风险

C.识别新的合规风险

D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程


正确答案：ABCD

第2题：

合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()


本题答案：错

第3题：

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案：C

第4题：

合规管理的流程不包括( )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案：B
解析：
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

第5题：

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


A.合规风险评估

B.合规风险识别

C.合规风险测试

D.合规风险监测

答案：B
解析：
题目所述是合规风险识别的定义。

第6题：

合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A
解析：

第8题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案：ABCD

第9题：

银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。

A.合规风险报告
B.合规风险监测
C.合规风险测试
D.合规风险识别

答案：A
解析：
合规风险报告是银行信息沟通的重要机制之一，也是银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面。

第10题：

合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


正确答案:正确

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