银行合规考试
多选题合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失D声誉损失
题目
法律制裁
监管处罚
重大财务损失
声誉损失
相似问题和答案
第1题：
合规风险评估是指在合规风险识别与量化的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致( )的损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第2题：
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
第3题：
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第4题：
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
- A、合规风险的存在
- B、合规风险发生的可能性
- C、合规风险评估结果
- D、合规风险产生的原因
正确答案:A,B,D
第5题：
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论
第6题：
合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
第7题：
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
第8题：
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )
A.追踪已识别的合规风险
B.监测残余的合规风险
C.识别新的合规风险
D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
第9题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第10题：
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
- A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B