中级银行从业

单选题合规风险管理的第一个阶段是（ ）。A 合规风险监测B 合规风险识别C 合规风险评估D 合规风险报告

题目
单选题
合规风险管理的第一个阶段是（  ）。
A

合规风险监测

B

合规风险识别

C

合规风险评估

D

合规风险报告

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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第1题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A
解析：

第2题：

在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )


答案：错
解析：
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的验证阶段。

第3题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制


答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。

第4题：

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

正确答案:A

第5题：

商业银行合规风险管理的目标是（）

  • A、建立健全合规风险管理架构
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

第6题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。


答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

第7题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第8题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）


答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

第9题：

合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规风险识别和管理流程
  • E、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

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