助理理财规划师(三级)

理财规划师对市场上可以选择的证券类投资工具进行分析，综合运用各种投资组合技术，确定各种证券的投资比例，为客户确定出合适的投资组合。这个步骤叫做（）。A、投资决策B、证券选择C、投资实施D、投资评价

题目

理财规划师对市场上可以选择的证券类投资工具进行分析，综合运用各种投资组合技术，确定各种证券的投资比例，为客户确定出合适的投资组合。这个步骤叫做（）。

  • A、投资决策
  • B、证券选择
  • C、投资实施
  • D、投资评价
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第1题：

按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )。

A．客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择

B．客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施

C．客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估

D．客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置


正确答案：C

第2题：

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 （ ）


正确答案：√

第3题：

证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析批判。 （ ）


正确答案：×
证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务。

第4题：

周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。该理财规划师认为，如果周女士属于保守型的投资者，也可以考虑保本基金。但是市场上的保守基金并不是随时赎回都可以保本，目前国内的保本基金都设置了（）的保本周期。

  • A、1年
  • B、2年
  • C、3年
  • D、5年

正确答案:C

第5题：

助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括()。

A:市场调查
B:客户分析
C:证券选择
D:资产分配

答案：A
解析：

第6题：

助理理财规划师在为客户进行投资规划时，其工作步骤分为五步，其中不包括( )。

A．市场调查

B．客户分析

C．证券选择

D．资产分配


正确答案：A

第7题：

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）

A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师

答案：C
解析：
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第8题：

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 （ ）


正确答案：√

第9题：

按照理财规划的规范业务流程，理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。

A:客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择
B:客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施
C:客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估
D:客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置

答案：C
解析：

第10题：

从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划可以分为五步来进行，其中不包括（）。

  • A、融资准备
  • B、资产配置
  • C、证券选择
  • D、投资实施

正确答案:A

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