理财规划师(二级)
相似问题和答案
第1题：
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。
A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B．理财规划师不应向客户承诺收益
C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
第2题：
理财规划师在向客户交付理财规划方案时，( )是不正确的。
A．需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用
B．让客户对理财方案进行深入了解
C．告知客户可以协助其执行理财方案
D．告知客户方案交付后将不再修改
第3题：
理财规划师在为客户做理财规划时，首先要与客户建立客户关系，除此之外，还包括( )。
A．制定理财方案
B．收集客户信息
C．分析客户财务状况
D．实施理财计划
E．持续理财服务
第4题：
B:理财规划师
C:客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
D:理财规划师所在机构
第5题：
理财规划师与客户存在利益冲突时，不能为客户做理财方案。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第6题：
理财规划师随时向客户披露存在或可能发生的利益冲突。
A．正确
B．错误
第7题：
理财规划师设计好理财方案并交付客户，也就意味着理财方案的最终确定。（ ）
理财规划师设计好理财方案并交付客户，并不意味着理财方案的最终确定。在与客户进一步沟通过程中，或与客户深入分析研究理财方案后，可能会发现方案中存在的某些不足。理财规划师应当根据客户的意见和具体情况，对理财方案做进一步的修改，并最终确定整个方案。
第8题：
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。
A．客户资本规模
B．客户个人财务变化幅度
C．理财规划师的性格和工作习惯
D．客户的投资风格
E．理财规划服务机构的制度
第9题：
第10题：
B:理财规划师
C:客户
D:理财规划师制定理财规划的行为