理财规划师基础知识

单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()A 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务

题目
单选题
理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()
A

理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案

B

客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托

C

客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托

D

理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务

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第1题:

理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

理财规划师执业纪律的基本渊源和根据是()。

A:执业纪律规范
B:职业道德准则
C:社会道德准侧
D:伦理道德

答案:B
解析:
此题考查的是职业道德准则在理财规划师执业纪律中的地位。

第3题:

理财规划师执业纪律规范主要包括( )。

A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

B.理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户

C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

E.理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争


正确答案:ABCDE

第4题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案:B,C,D,E
解析:

第5题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案:B,C,D,E
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第6题:

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。

Ⅰ.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

Ⅱ.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

Ⅲ.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

Ⅳ.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案:D
解析:理财规划师执业纪律规范的主要内容包括:①理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为;②理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户;③理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产;④理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益;⑤理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突;⑥理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息。

第7题:

一般来说,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是()。

A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格

答案:D
解析:
一般来说,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第8题:

理财规划师国家职业资格分为()。

A、资深理财规划师

B、特级理财规划师

C、高级理财规划师

D、中级理财规划师

E、助理理财规划师


参考答案:CDE

第9题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格

答案:A,B,C,D
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为;暂停执业、罚款适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。

第10题:

理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和()组成。

A:执业纪律规范
B:法律规范
C:道德规范
D:天人合德

答案:A
解析:
此题考查的是理财规划师职业道德规范的组成。

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