中级经济师

投资银行业务中财务顾问属于()。A、证券经济活动中介类B、用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动C、以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资D、以上都不是

题目

投资银行业务中财务顾问属于()。

  • A、证券经济活动中介类
  • B、用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动
  • C、以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资
  • D、以上都不是
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第1题:

狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。( )


正确答案:√

第2题:

投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销、风险投资业务和并购的财务顾问。 ( )


正确答案:×
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。风险投资业务属于投资银行业务的广义含义所包含的内容。

第3题:

商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化的服务为( )。

A.私人银行业务

B.综合理财服务

C.财务顾问业务

D.理财计划


正确答案:C
解析:私人银行业务是指向富裕阶层提供的理财业务,它并不限于为客户提供投资理财产品,还包括利用信托、保险、基金等一切金融工具为客户进行个人理财。综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。

第4题:

下列属于投资银行业务范围的是()

A.常年财务顾问、投融资顾问、信息咨询

B.债券主承销、银团贷款、并购贷款

C.理财融资、上市财务顾问、并购重组财务顾问、资产证券化顾问

D.中小企业集合票据主承销、CDM顾问


本题答案:A, B, C, D

第5题:

不属于咨询顾问业务。

A.企业信息咨询业务

B.资产管理顾问业务

C.私人银行业务

D.财务顾问业务


正确答案:C
解析:咨询顾问业务主要包括企业信息咨询业务、资产管理顾问业务和财务顾问业务。企业信息咨询业务是指商业银行通过资金运用的记录以及与资金运用有关的经济金融等相关资料的收集和整理,根据特定需要,以不同形式提供给信息咨询者的活动。主要业务包括项目评估、企业信用评估、验证企业的注册资金、资金证明、企业管理咨询等。资产管理顾问业务是商业银行为机构投资者或个人提供全面的资产管理服务,包括投资组合建议、投资分析、税务服务、信息提供和风险控制等。而私人银行是为拥有高额净财富的个人提供财富管理、维护的服务,并提供投资服务与商品,以满足个人的需求。

第6题:

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上( )的财务顾问。

A.承销

B.并购

C.基金管理

D.融资活动


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第7题:

证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第8题:

是商业银行为机构投资者或个人提供全面的资产管理服务。

A.企业信息咨询业务

B.财务顾问业务

C.私人银行业务

D.资产管理顾问业务


正确答案:D

第9题:

狭义的投资银行业务着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。( )


正确答案:√

第10题:

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

A:①②③
B:①②④
C:③④
D:①②

答案:B
解析:
根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理,③项说法错误。

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